
私募行业的风云变幻,悄然临近。
最近,业协会在五月份的一天里,对四家销售机构的私募募集业务进行了叫停。这当中包括了知名的朝阳永续销售公司,以及其他三家机构:扬州国信嘉利、利和财富(上海)以及上海景谷销售公司。
自2020年开始至今,已经有八家机构被暂停私募募集业务。相较之下,业协会在去年的全年仅对三家机构采取了这一行动。
朝阳永续销售公司的私募销售业务已经暂时停止。根据业协会发布的公告,朝阳永续从收到决定之日起,必须立即停止私募的募集活动。在暂停期间,公司不得进行新的销售协议签订、宣传推介、份额发售以及认/申购等业务。公司应妥善处理好现有客户的服务工作。
这些机构被暂停私募募集业务的原因,主要是业协会认为它们在内部控制、人员管理、适当性管理等方面存在风险,不符合私募募集业务的要求。根据《私募投资募集行为管理办法》等相关规定,协会决定暂停这些机构的私募募集业务。
最近,业协会还公告称,收到上海证监局的行政监管措施决定书,暂停朝阳永续销售业务6个月。
公开资料显示,朝阳永续是一家专注于私募研究、评价、募资、咨询等服务的财富管理机构。该公司成立于2011年,注册资本为1。值得注意的是,朝阳永续曾在2018年因广告中使用绝对化用语被浦东工商局罚款30万元。
除了朝阳永续,此次被暂停私募募集业务的还有扬州国信嘉利、上海景谷和利和财富(上海)等三家机构。这些机构同样因为内部管理、人员管理、适当性管理等方面的风险被暂停业务。
今年以来,已经有八家销售机构的私募募集业务被暂停。部分机构在暂停业务期间需要进行整改,验收合格后才能恢复业务。
随着销售机构的竞争日益激烈,部分机构在业务发展时存在不规范行为。业内人士认为,今年销售机构的监管愈发严格,销售乱象将在强监管下得到治理。在这一过程中,行业的集中趋势将更为明显。
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